信平金〔2022〕28号

信阳市平桥区金融服务中心关于落实重点监管事项清单制度的实施意见

各股室：

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落 实党中央、国务院有关决策部署，坚持"全面覆盖、规范透明、问题导向、协同推进”原则，实行抽查事项清单管理，在全区融资担保、小额贷款、典当等地方金融监管领域健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，切实做到监管到位、执法必严，进一步营造公平竞争的市场环境和法治化、便利化的营商环境，现制定重点监管事项清单制度。

一、基本原则

       （一）依法监管原则。坚持依法设立重点监管事项，对明确 的监管事项，必须严格落实监管责任。

（二）权责一致原则。坚持“谁审批、谁监管，谁主管、谁负责”，建立审批与监管相统一的监管机制。加强各职能部门间 的协同监管，形成监管合力。

（三）动态监管原则。坚持与改革同步，及时调整重点监管 事项清单，不断更新和完善监管措施。

（四）公开透明原则。坚持把公开贯穿于监管的全过程，保 证群众的知情权、参与权和监督权。

二、工作任务

（一）厘清政府与市场的界限。严格按照法定职权和上级授 权确定监管事项，属于政府管的坚决管好，不属于政府管的一律交给市场。

（二）梳理重点监管事项清单。对确定的涉及地方金融组织 的各种行政审批后续重点监管事项，逐项列出监管清单。重点监管事项清单包括监管部门、监管事项名称、监管依据、行业主管部门等内容。

（三）公开重点监管事项清单。通过部门网站、新闻媒体、政务公开栏、服务窗口等各类公开载体，向社会公开重点监管事项清单，方便地方金融组织、群众和社会组织查询、监督。严格按照重点监管事项清单实施监管，防止重点监管事项监管不到位。

三、监管措施

（一）有关业务科室根据地方金融组织的信用状况和经营事 项对社会公共利益、行业健康发展、金融安全的影响程度，划分不同类别，实施不同程度的监管措施，提高监管的针对性和有效性。

（二）有关业务科室负责全市重点监管单位的监管工作，并 指导各县、区金融工作部门规范开展地方金融组织监督检查工 作，重点抽查事项清单抽查比例不设上限。（三）有关业务科室依据省局工作部署，结合本市地方金融组织重点监管工作实际，组织开展重点监管事项的专项整治工作，各县、区金融工作部门应当做好重点监管领域专项整治工作，并根据本辖区工作实际，对重点监管对象开展专项行动。

四、工作要求

（一）加强组织领导。要加强对重点监管清单制度工作的协 调配合，按职责分工落实责任，扎实推进建立重点监管事项清单 制度工作的顺利开展。

（二）做好宣传培训。各相关科室要采取多种形式、多种措 施，加强对建立重点监管事项清单制度的宣传，充分发动社会公 众参与行业监管，形成良好的营商环境。

（三）开展督导检查。市局要加强对建立重点监管事项清单 制度的督导检查，建立常态化和长效性机制，完善责任追究制度，对出现的问题及时研究解决，保证建立重点监管清单制度这一重 要改革措施顺利推进。

平桥区金融服务中心2022年12月31日